RIC Private Equity tiene la obligación de entregar al inversor una copia del Folleto Informativo (“Folleto”) y recoge toda la información necesaria para que el inversor pueda realizar un juicio fundado sobre la oportunidad de inversión y tomar una decisión sobre si le conviene invertir o no en la sociedad.
El Folleto es analizado por la CNMV en el momento de la constitución de la sociedad de capital-riesgo y las actualizaciones del mismo deben remitirse igualmente a la CNMV.
El Folleto contiene la información siguiente:
1) Datos generales.
2) Estatutos sociales.
3) Descripción de la estrategia y la política de inversión de ric private equity; información acerca del lugar de establecimiento de ric private equity y del lugar de establecimiento de los subyacentes; descripción de los tipos de activos en los que ric private equity puede invertir, las técnicas que puede emplear y todos los riesgos asociados; las restricciones de inversión que se apliquen; las circunstancias en las que ric private equity podrá recurrir al apalancamiento, los tipos y fuentes de apalancamiento permitidos y los riesgos conexos; las restricciones que, en su caso, se apliquen al recurso al apalancamiento y a los acuerdos colaterales y de reutilización de activos, así como del nivel máximo de apalancamiento al que ric private equity podrá recurrir.
4) Descripción de los procedimientos por los cuales ric private equity podrá modificar su estrategia o su política de inversión, o ambas.
5) Descripción de los principales efectos jurídicos de la relación contractual entablada con fines de inversión, con información sobre la competencia judicial, la legislación aplicable y la posible existencia de instrumentos jurídicos que establezcan el reconocimiento y la ejecución de las sentencias en el territorio en el que RIC Private Equity esté establecida
6) Identidad del depositario de RIC Private Equity, de su auditor y de cualesquiera otros proveedores de servicios, y una descripción de sus obligaciones y de los derechos de los inversores
7) Descripción de la forma en que cubre los posibles riesgos derivados de la responsabilidad profesional
8) Descripción de las funciones de gestión que se hayan delegado y de las funciones de custodia delegadas por el depositario, la identidad de los delegatarios y cualquier conflicto de intereses a que puedan dar lugar tales delegaciones
9) Descripción del procedimiento de valoración de RIC Private Equity y de la metodología de determinación de precios para la valoración de los activos, incluidos los métodos utilizados para valorar activos de difícil valoración con arreglo al artículo 64 de la Ley de Entidades de Capital-Riesgo
10) Descripción de la gestión del riesgo de liquidez de RIC Private Equity, incluidos los derechos de reembolso en circunstancias normales y excepcionales, así como los acuerdos de reembolso existentes con los inversores
11) Descripción de todas las comisiones, cargas y gastos con que corren directa o indirectamente los inversores, con indicación de su importe máximo
12) Descripción del modo en que RIC Private Equity garantiza un trato equitativo de los inversores y, en el supuesto de que algún inversor reciba un trato preferente u obtenga el derecho a recibir ese trato, una descripción del trato preferente, el tipo de inversores que obtienen dicho trato preferente y, cuando proceda, su relación jurídica o económica con RIC Private Equity
13) Procedimiento y las condiciones de emisión y de venta de participaciones
14) Rentabilidad histórica de RIC Private Equity
15) Si existe, la identidad de los intermediarios financieros que proporcionen financiación y otros servicios
16) Descripción, en su caso, de los acuerdos con los intermediarios financieros que proporcionen financiación y otros servicios y el modo en que se gestionan los conflictos de intereses al respecto, lo previsto en el contrato con el depositario relativo a la posibilidad de transferir y reutilizar los activos, así como información sobre toda cesión de responsabilidad a este intermediario financiero que pueda existir
17) Descripción del modo y el momento de la divulgación de la información prevista en los apartados 1 y 3 del artículo 69 de la Ley de Entidades de Capital-Riesgo.
Es esencial consultar el Folleto antes de cualquier operación, ya sea de invertir (suscribir) o desinvertir (reembolso) sus acciones en RIC Private Equity.